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5月20日，安徽证监局败露，国元证券（000728.SZ）徽州大路营业部职工韦文晶因暗里收受客户寄托买卖证券并违规痛快收益，被接纳出具警示函的行政监管门径。

对此，国元证券向期间周报记者暗意，本次涉事东说念主员韦文晶有关违规行动，系其个东说念主私自作出的违规举动，属于其个东说念主行动。针对该职工的违规举止，公司早已依规严肃治理，已于2025年9月照章与其捣毁行状条约，完成有关东说念主员清退职责。

另外，国元证券2026年一季报露馅，受债券治理收益大幅减少等要素影响，其一季度营业收入与归母净利润同比双双下滑超12%。在事迹承压的配景下，怎么均衡业务拓展与风险防控，成为这家老牌券商亟待破解的贫穷。

职工被出具警示函

安徽证监局发布接纳出具警示函门径的决定露馅，国元证券韦文晶在徽州大路营业部从业时间，暗里收受客户寄托买卖证券并违规痛快收益的行动，违背了有关法律轨则。安徽证监局决定对韦文晶接纳出具警示函的行政监管门径，并记入证券期货市集诚信档案。

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中国政法大学民商经济法学院经济法连络所副长处、副教师范世乾在收受期间周报记者采访时暗意，代客买卖证券条约违背法律、行政轨则强制性国法，属于无效条约。一朝耗损，关于补偿职守承担方面，《民法典》第一百五十七条国法，条约无效后按过错比例摊派职守。司法推行中，违规的职工时常被认定为存在主要过错，因此承担更多的补偿职守，举例60%-70%，而客户因未尽把稳想务承担次要职守。

在违规行动存在的法律风险方面，范世乾进一步暗意，关于职工而言，依据《证券法》第二百一十条国法：证券公司的从业东说念主员违背本法第一百三十六条的国法，暗里收受客户寄托买卖证券的，责令改正，给以告戒，充公犯科所得，并处以犯科所得一倍以上十倍以下的罚金；莫得犯科所得的，处以五十万元以下的罚金。职工暗里收受寄托的行动属于私东说念主行动，与证券公司无关，因此证券公司不需要承担法律职守，证券公司主要存在声誉损失，而不是法律风险和职守。

针对这次违规事件，国元证券向期间周报记者暗意，公司耐久严格坚守证券行业监管法律轨则及行业自律准则，暗里收受客户寄托买卖证券、违规向客户痛快投资收益等行动，亚搏app2026世界杯中国官方下载是公司明令退却的违规违法行动，关于此类触碰合规底线、违背从业次序的东说念主员，公司耐久相持从严问责、从重处罚、毫不姑息的处理原则，零容忍整治各种从业违规乱象。

值得一提的是，在此前的2025年4月11日、11月19日、12月5日，国元证券曾经收到监管警示函，警示骨子隔离波及投资银行业务中内为止度履行不到位，尽责探望不充分；对上市公司督导不到位，出具的专项核查汇报不准确；在出具财务照看人专科见解时不审慎，财务照看人汇报存在空幻记录。

一季度净利同比减少15%

国元证券由原安徽省海外相信投资公司和原安徽省相信投资公司看成主发起东说念主，于2001年10月教诲。2007年10月30日，该公司以股权分置篡改为机会，借壳“北京化二”得手在深圳证券来回所上市。

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2025年，国元证券罢了营业总收入62.49亿元，同比增长6.81%；归母净利润达24.26亿元，同比增长8.10%。

据年报，国元证券领有六伟业务板块，隔离为资产信用业务、自营业务、投资银行业务、资产经管业务、期货业务、海外业务。其中，对营收孝顺最高的业务是资产信用业务，经营收入23.17亿元，占营收比例为37.08%，同比增长36.64%；对营收孝按次高的是自营业务，经营收入21.19亿元，占营收比例为33.92%，同比减少8.33%。

其中，资产信用业务收入的增长收获于代理买卖手续费净收入增长，后者业务同比增长43.97%；证券信用业务利息净收入增长也较快，同比增长38.65%。

然则，干涉2026年，国元证券的事迹开动下滑。一季度，该公司罢了营业总收入13.27亿元，同比减少12.59%；归母净利润达5.42亿元，同比减少15.38%。

从财报来看，2026年一季度牵累国元证券事迹的名目是投资收益与其他业务资本，其中投资收益为4.86亿元，同比下落48.77%，主要系债券治理收益同比减少所致；其他业务资本为3227.53万元，同比增长48.49%，主要系子公司国元期货现货基差商业资本增多所致。

关于投资收益中债券治理情况亚搏app2026世界杯中国官方下载，国元证券在4月份的投资者联系经管信息公告中指出，面前债券持仓边界约600亿元，一季度债市举座呈颤动运行态势，自营债券投资业务纯真把抓市集波段机会，集合地缘破损等紧要事件动态优化仓位结构。尽管受行业共性要素影响，债券治理收益有所回落。

发布于：广东省